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　　新规速递

　　一、广东省人民政府发布《关于印发广东省空气质量持续改善行动方案的通知》

　　【合规资讯】

　　2024年12月10日，广东省人民政府发布《关于印发广东省空气质量持续改善行动方案的通知》（以下简称“通知”）。通知旨在贯彻落实《国务院关于印发〈空气质量持续改善行动计划〉的通知》（国发〔2023〕24号），持续深入打好蓝天保卫战，切实保障人民群众身体健康，以空气质量持续改善推动经济高质量发展。（资讯来源：广东省人民政府）

　　【合规提示】

　　建议企业：一是建立排污和废物处理相关的合规审查要求，从制度和技术层面进行排污控制，通过使用清洁能源，采用资源利用率高、污染物排放量少的工艺、设备以及废弃物综合利用技术和污染物无害化处理技术，减少污染物的产生；二是重视证后管理，在取得排污许可证后，须按照许可的要求合理安排内部工作处理流程，做好台账管理、信息公开等工作；三是加强应急处理能力，建立健全环境污染事故应急机制，设立污染物收集处理装置、预留排污费等环保费用资金，提高抗风险能力。

　　二、中国证券业协会发布《证券从业人员职业道德手册》

　　【合规资讯】

　　2024年12月9日，中国证券业协会发布《证券从业人员职业道德手册》（以下简称《手册》）。《手册》全面解读了证券从业人员的职业道德准则，强调诚实守信、依法合规、稳健审慎等核心要求，并提供职业道德建设实务指引，涵盖风险管理、投资者权益保护与专业服务提升等具体措施，旨在推动从业人员职业道德建设，提升行业公信力与服务能力，助力资本市场健康稳定发展，保障投资者合法权益，维护市场秩序。（资讯来源：中国证券业协会）

　　【合规提示】

　　建议证券公司：一是加强从业人员培训，定期对从业人员进行投资者适当性管理培训，确保其具备全面了解投资者需求、风险偏好以及抗市场风险的能力，提高从业人员的合规意识；二是完善客户信息收集流程，注意保护投资者隐私，并加强对于内部人员的行为管理；三是提供个性化的咨询服务，根据投资者的实际情况，提供量身定制的投资建议，推荐的产品符合其投资目标和风险承受能力，充分告知投资者所推荐产品的风险特性，包括潜在收益、可能的损失及市场波动等因素。

　　三、国务院国有资产监督管理委员会发布《关于改进和加强中央企业控股上市公司市值管理工作的若干意见》

　　【合规资讯】

　　2024年12月17日，国务院国有资产监督管理委员会发布《关于改进和加强中央企业控股上市公司市值管理工作的若干意见》（以下简称《意见》）。《意见》要求中央企业控股上市公司提升发展质量，优化资本运作，加强信息披露和投资者关系管理，完善市值管理制度，严守合规底线，推动价值创造与市场稳定。（资讯来源：国务院国有资产监督管理委员会）

　　【合规提示】

　　建议相关企业：一是健全信息披露制度，围绕投资者需求完善信息披露机制，提升经营透明度，确保信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性，优化披露内容，回应市场合理关切；二是优化投资者关系管理机制，设立专门的投资者关系管理团队，负责协调企业内部资源，及时回应投资者需求，提供专业化服务，结合市场动态和投资者反馈，定期调整沟通策略，确保投资者关系管理工作与企业发展战略同步推进；三是强化合规管理与内控体系建设，建立健全覆盖全业务链条的合规管理制度，完善内控流程，确保公司运营的各个环节符合监管政策规定，通过定期内部审计、合规检查和风险评估，及时发现和修正可能存在的合规隐患，预防风险事件发生。

　　四、市场监管总局印发《网络交易执法协查暂行办法》

　　【合规资讯】

　　2024年12月18日，市场监管总局印发《网络交易执法协查暂行办法》（以下简称《办法》）。《办法》规范了网络交易执法协作程序，明确了监管部门间的协查职责、信息共享、案件移送及联合执法机制，提升了网络交易市场监管和执法效率，旨在强化网络交易行为监管，维护市场秩序，保护消费者权益，提升执法协作水平，推动网络经济健康发展。（资讯来源：中国政府网）

　　【合规提示】

　　建议网络交易平台经营者：一是完善信息管理体系，建立完善的信息管理系统，确保能够高效、及时核查平台内经营者身份信息、商品或服务信息、支付记录、物流快递、退换货及售后等交易信息，保障信息准确性和完整性；二是设立专门的合规团队或协查小组，积极配合市场监督管理部门开展网络交易违法行为监测和协查工作，在收到市场监督管理部门的限期提供信息通知书后按时完成协查工作并复函；三是明确标示接收协查的相应方式的具体信息，按要求通过国家网络交易监管平台等方式协助开展执法协查工作。

　　【声明】

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