境外动态
一、香港竞委会就地产代理商合谋定价行为提起诉讼
【预警资讯】
当地时间11月14日，香港竞争事务委员会宣布上诉竞争事务审裁处，控告某集团下的两家龙头地产代理商涉嫌合谋限佣，商定实收佣金为最低2%，损害市场公平竞争秩序，该案件等待审裁处裁定是否为垄断行为。（资讯来源：香港竞争事务委员会）
【预警提示】
建议企业在运营和决策中关注并提前预防可能涉及的垄断行为：一是在关乎价格、佣金政策制定时，不得通过协同约定最低佣金比例等形式实施反垄断行为；二是关注可适用的境内外法律法规中对于反垄断以及不正当竞争行为的定义，关注执法案例中涉及垄断、滥用市场、操控价格等具体行为的行为模式、行为特征，作为参考来防范自身风险；三是将反垄断合规审查嵌入公司合同审批流程中，并作为决策合规评审的关键要素之一，确保公司产品和服务定价、市场营销措施在实施前已通过内部合规审查，避免直接或者间接实施垄断行为。
二、美国证券交易委员会（SEC）公布2023财年执法结果
【预警资讯】
当地时间11月14日，美国证券交易委员会（SEC）公布了2023财年的执法结果，调查重点涉及多个领域。在网络安全类案件中，SEC打击了滥用、泄露客户信息数据的行为，特别在敏感客户信息的滥用方面对相关企业进行指控；在市场操纵类案件中，SEC对社交媒体使用者利用市场营销手段操纵股票交易，进而参与证券欺诈的行为进行了指控；在上市公司虚假陈述案件中，SEC指控了多家企业因审计报告错误、虚假数据、虚假陈述等误导消费者。上述指控中，多家被告企业选择支付较高数额的罚款进行和解。（资讯来源：美国证券交易委员会）
【预警提示】
2023年度的SEC执法行动共计784项，产生近50亿美元的罚款，为历史第二高。建议企业注意以下事项：一是网络安全方面，提升网络安全保护意识，防范计算机病毒、网络攻击、网络侵入等危害网络安全行为，监测、记录网络运行状态和网络安全事件，对重要数据进行备份和加密；二是防范市场操纵方面，定期评估市场营销活动的合法性，遵守广告内容准则和行为规范，不得利用虚假宣和夸大宣传传误导消费者；三是防范上市公司虚假陈述方面，确保定期报告、财务报告、审计报告等公开披露信息的准确性，不得伪造收益、销售增长、收入预测、项目预测等财务数据。
【声明】
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