执法动态
一、广州发布全国首个民营企业首次违法合规免责清单
【合规资讯】
11月3日，广州市出台《民营企业首次违法合规免责清单（第一批）》（以下简称《清单》），推动建立与经济社会改革创新相适应的包容审慎监管模式，积极引导民营企业筑牢依法合规经营底线，护航民营经济高质量发展。《清单》明确了首次违法合规免责的适用条件，在实施过程中应当严格按照适用条件对具体情形进行分析研判；明确了具体实施要求，将合规整改具体要求嵌入违法行为调查的全过程中，对整改符合要求的企业依法免予处罚。（资讯来源：广州市人民政府）
【合规提示】
《清单》是国内第一个建立首次轻微行政违法合规免责的文件，对企业加强合规建设具有重要意义。建议民营企业：一是建立健全档案保存制度。如人事管理方面，企业应当妥善保管员工档案、考勤记录、工资支付记录等重要信息资料；二是规范整体业务流程，包括采购、生产、销售、宣传等。对于废弃物处理等重点问题，企业应当依法依规办理废弃物处置资质证明或许可。已经取得资质或许可的公司，应当按照规定的路线要求运输建筑废弃物，如出现新增、变更过户建筑废弃物运输车辆等情况，应当及时申请变更。
二、广东高院发布房屋买卖合同纠纷典型案例
【合规资讯】
11月9日，广东省高级人民法院发布一批房屋买卖合同纠纷典型案例。案例涉及商品房预售、二手房交易两种主要合同类型，涵盖了销售广告、出卖人告知义务、商品房交付标准、违约免责事由、一房二卖、贷款未获批准、虚假交易、违法搭建等多个热点问题。（资讯分类：境内，房地产业；资讯来源：广东省高级人民法院）
【合规提示】
建议房地产开发企业：一是合法合规投放促销广告。遵守诚实信用原则，发布真实准确的广告宣传内容。广告内具体的、明确的宣传内容，依法对房地产开发公司具有约束力。公司未依约履行的，需承担相应的违约责任；二是在房屋验收阶段，依据法定标准主动向购房者提供相关材料，购房人除关注、查验商品房建筑本身的质量问题以外，有权要求开发商出示商品房《竣工验收备案表》等材料。
【声明】
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